Canal de denuncias

Todo lo que debes saber sobre los canales de denuncias

La gestión integral de canales de información  o buzones  de denuncia, también llamados canales de denuncia, whistleblowing channels o canales internos de información, es un elemento clave para el cumplimiento normativo (compliance), la transparencia y la detección temprana de irregularidades en organizaciones públicas y privadas.

Además de ello es obligatorio como parte esencial del SISTEMA INTERNO DE INFORMACIÓN (SII)  de la ley 2/2023 de 20 de febrero reguladora de la protección de las personas que informen sobre infracciones normativas y de lucha contra la corrupción, sistema que debe ser compatible con otros canales o sistemas, como los de prevención de blanqueo de capitales, acoso laboral, acoso por razón de sexo, contratación pública y antifraude (Fondos Next Generation), compliance penal, servicios financieros y  protección de datos.

¿Qué es un canal de información o buzón de denuncia?

Es un canal confidencial, y que puede ser incluso anónimo, seguro y accesible a través del cual empleados, colaboradores, proveedores o terceros pueden informar sobre conductas irregulares, ilegales o contrarias a la ética empresarial (fraude, acoso, corrupción, blanqueo de capitales, protección de datos,  etc.), formando parte esencial del SII.

¿Qué legislación ampara este tipo de buzones de denuncia en nuestro país?

En España y la UE, los canales o buzones de denuncia están regulados por:

Ley 2/2023, de 20 de febrero, reguladora de la protección de las personas que informen sobre infracciones normativas y de lucha contra la corrupción.

Directiva (UE) 2019/1937, de protección al denunciante (Whistleblowing Directive).

Código Penal , ART. 31 BIS.

Real decreto 1101/2024 de 29 de octubre por el que se aprueba el Estatuto de la Autoridad Independiente de Protección del Informante, A.A.I.

¿Quiénes están obligados a disponer de un canal interno?

Empresas de más de 50 empleados.

Entidades del sector público

Sujetos obligados por otras normativas (como prevención del blanqueo de capitales – sujetos del art. 2 de la Ley 10/2010).

Partidos políticos, sindicatos, patronales y fundaciones o asociaciones que reciban fondos públicos.

Empresas que quieran licitar con cualquier administración pública, sus entes o empresas.

¿Cuáles son los objetivos de los buzones de denuncia?

Los buzones de denuncia se activan en empresas, entidades del sector público y los sujetos que determina la ley con el objetivo de:

  • Detectar y corregir riesgos y conductas indebidas.

  • Garantizar la confidencialidad y la no represalia hacia el denunciante.

  • Reforzar la cultura ética y el cumplimiento normativo.

  • Evitar sanciones legales y daños reputacionales.

  • Obligatorio en cumplimiento normativo conforme al art. 31 bis CP.

¿Qué pasa si no se tiene activado este buzón o si se tiene mal gestionado?

La ley que regula dichos buzones también cuenta con un apartado de especificaciones que determinan qué pasa si no lo tienen o si lo tienen en malas condiciones.

  • Multas de hasta 1.000.000 €.

  • Pérdida de confianza interna.

  • Filtraciones a medios o redes sociales.

  • Denuncias ante autoridades externas.

  • Dificultad para demostrar diligencia debida.

  • Colaboración en delitos por encubrimiento.

¿Qué servicios te ofrezco como asesor e investigador externo especializado en este ámbito?

A continuación, detallo los diferentes servicios que ofrezco en el ámbito de la gestión de canales de información o buzones de denuncia.

01

Diagnóstico y cumplimiento normativo

  • Revisión de si la organización está obligada legalmente a tener canal de denuncias (Ley 2/2023).
  • Análisis de la estructura existente (si la hay).
  • Evaluación de riesgos legales por incumplimiento.

02

Diseño e implementación del canal

  • Elección del tipo de canal: físico, digital, híbrido, anónimo.
  • Selección e implantación de plataformas tecnológicas (si aplica).
  • Revisión de requisitos técnicos y de protección de datos.
  • Elección o diseño del proveed

03

Redacción de documentos obligatorios

  • Política del sistema interno de información.
  • Protocolo de recepción, investigación y respuesta.
  • Documentación RGPD asociada:
    • Registro de actividades de tratamiento.
    • Cláusulas informativas.
    • Contratos con encargados del tratamiento.
  • Protocolos éticos y de código ético asociados.

04

Formación y sensibilización

  • Sesiones formativas a empleados y directivos
  • Materiales divulgativos (presentaciones, infografías, vídeos).
  • Talleres sobre ética empresarial y cultura de denuncia.
  • Formación específica a comités y responsables del Sistema Interno de Información.

05

Gestión externa del canal (servicio recurrente)

  • Comunicación y actualización de los responsables ante las agencias antifraude correspondientes: altas, modificaciones, bajas y comunicaciones
  • Recepción de denuncias como tercero independiente.
  • Acuse de recibo y comunicación con el informante.
  • Valoración preliminar y asesoramiento en la investigación.
  • Seguimiento y archivo conforme a plazos legales.
  • Informes periódicos de actividad y mejora continua.
  • SERVICIO PREMIUM Y ESPECIAL.
    • En empresa privada nombramiento como RESPONSABLE DEL SISTEMA INTERNO de INFORMACIÓN.
    • En entidades públicas y administraciones públicas, instructor externo independiente, bajo la dirección de la Persona Responsables del Sistema Interno de información

¡Descubre las ventajas de externalizar el canal conmigo!

Si debes implementar, mejorar u optimizar tu canal de información o buzón de denuncias porque la ley así te lo exige, merece la pena que dediques unos minutos a descubrir qué puedo hacer por ti, por tu empresa o el ente que representas:

  • Imparcialidad , confidencialidad y anonimato garantizadas.
  • Ahorro de costes y recursos internos.
  • Adaptación legal y técnica continua del Canal y del sistema.
  • Trato cercano, experto y a medida.
  • Comunicación fluida y accesible.
  • Presencialidad personal de los técnicos.
  • Formación continua y despacho con las agencias antifraude .

Modalidades de servicio

Servicio Modalidad
Diseño e implementación Proyecto puntual
Formación y concienciación Presencial / online
Gestión externa del canal Servicio mensual
Auditoría del sistema Anual / a medida
Soporte legal y técnico, básico o premium Bajo demanda